ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಾದ ಇತಿಹಾಸ
ಸೆಕ್ಯೂರಿಟೀಸ್ ಕಾನೂನು ಆರಂಭದಲ್ಲಿ ಮತ್ತೊಂದು ಆರ್ಥಿಕ ಬಿಕ್ಕಟ್ಟಿನ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆಯಾಗಿ 1929 ರಲ್ಲಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಕುಸಿತದ ಅತಿದೊಡ್ಡ ವಿಪತ್ತನ್ನು ಅಭಿವೃದ್ಧಿಪಡಿಸಿತು. ಫ್ರಾಂಕ್ಲಿನ್ ಡೆಲಾನೋ ರೂಸ್ವೆಲ್ಟ್ ಅವರ "ನ್ಯೂ ಡೀಲ್" ಕಾಂಗ್ರೆಸ್ನ ಭಾಗವಾಗಿ 1933 ರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಆಕ್ಟ್ ಮತ್ತು 1934 ರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಆಕ್ಟ್ ಅನ್ನು ಜಾರಿಗೊಳಿಸಿತು, ಇದು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (SEC) ಅನ್ನು ರಚಿಸಿತು.
1933 ಮತ್ತು 1934 ರ ಮೊದಲು, ರಾಜ್ಯ ಕಾನೂನುಗಳು "ನೀಲಿ ಆಕಾಶದ ಕಾನೂನುಗಳು" ಎಂದು ಕರೆಯಲ್ಪಡುವ ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುತ್ತವೆ. ಫೆಡರಲ್ ಕಾನೂನುಗಳಿಂದ ಭದ್ರತೆ ವಿನಾಯಿತಿ ಪಡೆದ ಕೆಲವು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಈ ರಾಜ್ಯ ಕಾನೂನುಗಳು ಅನ್ವಯವಾಗುತ್ತವೆ.
ಕೆಲಸದ ಕರ್ತವ್ಯಗಳು
ಭದ್ರತಾ ವಕೀಲರು ಷೇರುಗಳು, ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್ಗಳು, ಬಾಂಡುಗಳು, ಮತ್ತು ಇತರ ಹಣಕಾಸಿನ ಸಾಧನಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಪ್ರತಿನಿಧಿಸುತ್ತಾರೆ. ಈ ಕಾರ್ಯವನ್ನು ಪ್ರಾಥಮಿಕವಾಗಿ ಮೂರು ವಿಶಾಲ ವಲಯಗಳಾಗಿ ವಿಂಗಡಿಸಲಾಗಿದೆ-ವಹಿವಾಟು ಅಭ್ಯಾಸ, ನಿಯಂತ್ರಕ ಅಭ್ಯಾಸ ಮತ್ತು ದಾವೆ .
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಟ್ರಾನ್ಸಾಕ್ಷನ್ಸ್
ವಹಿವಾಟು ಕೆಲಸವು ಆರಂಭಿಕ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಕೊಡುಗೆಗಳು, ದ್ವಿತೀಯ ಅರ್ಪಣೆಗಳು, ವಿಲೀನಗಳು ಮತ್ತು ಸ್ವಾಧೀನಗಳು ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳ ಖಾಸಗಿ ಮಾರಾಟದ ಕಾನೂನು ತಾಂತ್ರಿಕತೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ಪ್ರಪಂಚದಾದ್ಯಂತ ವ್ಯಾಪಾರಕ್ಕಾಗಿ ಹಣಕಾಸಿನ ನೆರವು ಅಥವಾ ಇತರ ಭದ್ರತೆಗಳ ವಿತರಣೆಗಳನ್ನು ಬಳಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ವಹಿವಾಟು ವಕೀಲರು ತಮ್ಮ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಪರವಾಗಿ ಈ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುತ್ತಾರೆ, ದೊಡ್ಡ ನಿಗಮಗಳಿಂದ ವೈಯಕ್ತಿಕ ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವಕೀಲರು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ಈ ವ್ಯವಹಾರಗಳನ್ನು ರೂಪಿಸುವಲ್ಲಿ ತೆರಿಗೆ ತಜ್ಞರೊಂದಿಗೆ ನಿಕಟವಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆ.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ರೆಗ್ಯುಲೇಷನ್ಸ್
ವಹಿವಾಟಿನ ವಕೀಲರು "ವ್ಯವಹಾರದ" ವೈಭವದಲ್ಲಿ ಮಜಾಮಾಡುವಾಗ, ಆಚರಣೆಯ ನಿಯಂತ್ರಕ ಅಂಶವೆಂದರೆ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಸಮಗ್ರತೆಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ಅದರ ಹೃದಯಭಾಗದಲ್ಲಿ, 1933 ರ ಕಾಯ್ದೆ ಪ್ರಮುಖ ಹಣಕಾಸಿನ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಹಿರಂಗಗೊಳಿಸುತ್ತದೆ. ನಿಯಂತ್ರಕ ಕಾರ್ಯದಲ್ಲಿ ಪರಿಣಿತರಾದ ವಕೀಲರು ಸೂಕ್ತ ಮಾಹಿತಿಗಳಲ್ಲಿ ಸರಿಯಾದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಲು ಕಂಪನಿಗಳು ಮತ್ತು ಕೆಲವು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳನ್ನು ಶಕ್ತಗೊಳಿಸುತ್ತಾರೆ.
ಈ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಎಸ್ಇಸಿ ಮಾತ್ರವಲ್ಲದೆ ಇತರ ನಿಯಂತ್ರಕ ಏಜೆನ್ಸಿಗಳು, ಕರೆನ್ಸಿ ಕಂಟ್ರೋಲರ್ ಕಚೇರಿ, ನ್ಯಾಶನಲ್ ಅಸೋಸಿಯೇಷನ್ ಆಫ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಡೀಲರ್ಗಳು, ನ್ಯೂಯಾರ್ಕ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಮತ್ತು ಎನ್ಎಎಸ್ಡಿಎಕ್ ಸೇರಿದಂತೆವೂ ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವಕೀಲರು ಆಗಾಗ್ಗೆ ನಿಯಂತ್ರಕ ಕೆಲಸದಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿರುವ ವಿಪರೀತ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವಲ್ಲಿ ಸಹಾಯ ಮಾಡಲು ಪ್ಯಾರಾಲೆಗಲ್ಗಳ ಮೇಲೆ ಅವಲಂಬಿಸಿರುತ್ತಾರೆ.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮೊಕದ್ದಮೆ
ಕಂಪನಿಗಳು ನಿಬಂಧನೆಗಳ ವಿಚಾರಣೆ ನಡೆಸಿದರೆ, ಭದ್ರತಾ ಪತ್ರಕರ್ತರು ಕೇಂದ್ರ ಆಟಗಾರರಾಗುತ್ತಾರೆ. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಲಟಿಗೇಟರ್ಗಳು ನಾಗರಿಕ ಮತ್ತು ಕ್ರಿಮಿನಲ್ ರಂಗಭೂಮಿಯಲ್ಲಿ ಕೆಲಸ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ, ಏಕೆಂದರೆ ಅವರು ನಾಗರಿಕ ಸೂಟ್ಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ನಾಗರಿಕ ಅಥವಾ ಕ್ರಿಮಿನಲ್ ಜಾರಿಗೊಳಿಸುವ ಕ್ರಮಗಳನ್ನು ಮೊಕದ್ದಮೆ ಹೂಡುತ್ತಾರೆ. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಭದ್ರತಾ ವಕೀಲರು ಕಾರ್ಪೊರೇಶನ್ನ ಷೇರುದಾರರು ನಿಗಮದ ಅಧಿಕಾರಿಗಳು ಮತ್ತು ನಿರ್ದೇಶಕರ ವಿರುದ್ಧ ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳ ವಂಚನೆ ಮೊಕದ್ದಮೆಯಲ್ಲಿ ಪ್ರತಿನಿಧಿಸಬಹುದು ಅಥವಾ ಎಸ್ಇಸಿ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯ ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ನೆರವಾಗಬಹುದು.
ಶಿಕ್ಷಣ ಮತ್ತು ಕೌಶಲ್ಯಗಳು
ಒಂದು ಭದ್ರತಾ ವಕೀಲರಾಗಲು ಕಾನೂನು ಶಿಕ್ಷಣವು ಅತ್ಯಗತ್ಯವಾಗಿರುತ್ತದೆ. ಒಂದು ಜ್ಯೂರಿಸ್ ಡಾಕ್ಟರೇಟ್ ಪದವಿ ಅಗತ್ಯವಿರುವಾಗ, ಭದ್ರತಾ ವಕೀಲರ ಅಭಿವೃದ್ಧಿಯಲ್ಲಿ ಹಣಕಾಸಿನ ಅಥವಾ ಅಕೌಂಟಿಂಗ್ನಲ್ಲಿನ ಹಿನ್ನೆಲೆ ಸಹ ಮಹತ್ವದ್ದಾಗಿದೆ. ಅತ್ಯುತ್ತಮ ಬರಹ ಕೌಶಲಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ, ಭದ್ರತಾ ವಕೀಲರು ಹಣಕಾಸು ಡೇಟಾವನ್ನು ಓದಲು ಮತ್ತು ಅರ್ಥಮಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ಶಕ್ತರಾಗಿರಬೇಕು.