ನೋಂದಾಯಿತ ಮಾರಾಟದ ಸಹಾಯಕ ಪರೀಕ್ಷೆ
ದೊಡ್ಡ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಲ್ಲಿ ಉನ್ನತ ಗುಣಮಟ್ಟ
ಸರಣಿಯ 11 ಪರೀಕ್ಷೆ, ಮೂಲಭೂತವಾಗಿ, ಸರಣಿ 7 ಪರೀಕ್ಷೆಯ ಸಮನಾದ ಭಾಗಗಳಲ್ಲಿ ಹೆಚ್ಚು ಮೊಟಕುಗೊಂಡ ಮತ್ತು ಸರಳೀಕೃತ ಆವೃತ್ತಿಯಾಗಿದೆ. ಆದಾಗ್ಯೂ, ಅತಿದೊಡ್ಡ ಚಿಲ್ಲರೆ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ತಮ್ಮ ನೋಂದಾಯಿತ ಮಾರಾಟದ ಸಹಾಯಕರನ್ನು ಹೆಚ್ಚು ಗುಣಮಟ್ಟದ ಜ್ಞಾನಕ್ಕೆ ಹಿಡಿದಿಟ್ಟುಕೊಳ್ಳಲು ಒಲವು ತೋರುತ್ತದೆ, ಅವುಗಳು ಸರಣಿ 7 ಮತ್ತು ಸರಣಿ 66 ಪರೀಕ್ಷೆಗಳಿಗೆ ಹಾದುಹೋಗಲು ಅಗತ್ಯವೆನಿಸುತ್ತದೆ, ಅವರ ಹಣಕಾಸು ಸಲಹೆಗಾರರು ಹಾದುಹೋಗಬೇಕಾದ ಅದೇ ಪರೀಕ್ಷೆಗಳು.
ಸರಣಿ 11 ನೋಂದಾಯಿಸಿದವರಲ್ಲಿ ನಿರ್ಬಂಧಗಳು
ಸರಣಿ 11 ನೋಂದಾಯಿತ ಮಾರಾಟ ಸಹಾಯಕರು ತಮ್ಮ ಕೆಲಸದ ಚಟುವಟಿಕೆಯ ಮೇಲೆ ಈ ನಿರ್ಬಂಧಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸಬೇಕು:
- ಅಪೇಕ್ಷಿಸದ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆರ್ಡರ್ಗಳನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸುವಾಗ ಅಥವಾ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗೊಳಿಸುವಾಗ ತಮ್ಮ ಸದಸ್ಯ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಆವರಣದಲ್ಲಿ ಅವರು ಭೌತಿಕವಾಗಿ ಇರಬೇಕು.
- ಅವರು ಸೂಕ್ತವಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿತ ಮುಖ್ಯಸ್ಥರ ನೇರ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯಲ್ಲಿರಬೇಕು.
- ಅವರು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆ ಅಥವಾ ಅಭಿಪ್ರಾಯಗಳನ್ನು ನೀಡದಿರಬಹುದು.
- ಅವರು ಶಿಫಾರಸುಗಳನ್ನು ಮಾಡದಿರಬಹುದು.
- ಸದಸ್ಯ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಪರವಾಗಿ ಅವರು ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನಮೂದಿಸಬಾರದು.
- ಅವರು ಹೊಸ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸುವುದಿಲ್ಲ ಅಥವಾ ತೆರೆಯಲು ಸಾಧ್ಯವಾಗುವುದಿಲ್ಲ.
- ಅವರು ಅಸ್ತಿತ್ವದಲ್ಲಿರುವ ಕ್ಲೈಂಟ್ಗಳಿಗೆ ಪೂರ್ವ ಅರ್ಹತೆಯನ್ನು ಹೊಂದಿರುವುದಿಲ್ಲ.
- ಪುರಸಭಾ ಭದ್ರತೆಗಳು ಅಥವಾ ನೇರ ಪಾಲ್ಗೊಳ್ಳುವಿಕೆಯ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮಗಳಿಗೆ ಅವರು ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸುವುದಿಲ್ಲ.
- ಅವರು ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗೊಳಪಡಿಸುವ ವಹಿವಾಟಿನ ಸಂಖ್ಯೆ ಅಥವಾ ಗಾತ್ರಕ್ಕೆ ಹೆಚ್ಚುವರಿ ನೇರ ಅಥವಾ ಪರೋಕ್ಷ ಪರಿಹಾರವನ್ನು ಅವರು ಪಡೆಯದೇ ಇರಬಹುದು.
ನೋಂದಾಯಿತ ಮಾರಾಟದ ಸಹಾಯಕರ ಲಾಭಗಳು
ಸರಣಿ 11 ನೋಂದಾಯಿತ ಮಾರಾಟ ಸಹಾಯಕವು ನಿರತ ಆರ್ಥಿಕ ಸಲಹೆಗಾರ ಅಥವಾ ಹಣಕಾಸಿನ ಸಲಹೆಗಾರ ತಂಡಕ್ಕೆ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ಹೊಂದಿರಬಹುದು, ಇದು ಗ್ರಾಹಕರು ತನ್ನ / ಅವಳ / ಅದರ ವ್ಯವಹಾರದ ಪುಸ್ತಕದಲ್ಲಿ ಗಮನಾರ್ಹವಾದ ಅಪೇಕ್ಷಿಸದ ವ್ಯಾಪಾರ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಪಡೆಯುತ್ತದೆ.
ನೋಂದಾಯಿತ ಮಾರಾಟದ ಸಹಾಯಕರುಗಳ ಅನಾನುಕೂಲಗಳು
ಮೇಲೆ ಪಟ್ಟಿ ಮಾಡಲಾದ ನಿರ್ಬಂಧಗಳಿಗೆ ಒಳಪಟ್ಟಿರುವ ನೋಂದಾಯಿತ ಮಾರಾಟ ಸಹಾಯಕ ಒಬ್ಬ ಶುದ್ಧ ಆದೇಶ ಪಡೆಯುವವರಾಗಿದ್ದು, ಯಾರು ಸಲಹೆ ಮತ್ತು ಸಲಹೆಯನ್ನು ನೀಡಲಾರರು. ಹೀಗೆ ದಾಖಲೆಗಳ ಆರ್ಥಿಕ ಸಲಹೆಗಾರನು ಅಪೇಕ್ಷಿಸದ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಬಯಸುತ್ತಾನೆ, ಸೂಕ್ತ ಆದೇಶವಿರುವ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅಂತಹ ಸಲಹೆಯನ್ನು ನೀಡಲು, ಈ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಕೆಟ್ಟ ಸಲಹೆ ನೀಡಿದಾಗ.
ಪರೀಕ್ಷೆಯ ವಿಷಯ
ಸರಣಿ 11 ಪರೀಕ್ಷೆಯು 50 ಪ್ರಶ್ನೆಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ ಮತ್ತು ಒಂದು ಗಂಟೆ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುತ್ತದೆ. 70% ಸ್ಕೋರ್ ಹಾದುಹೋಗುವ ಗ್ರೇಡ್ ಆಗಿದೆ. ಪರೀಕ್ಷೆಯಲ್ಲಿ ಒಳಗೊಂಡಿರುವ ಮುಖ್ಯ ಪ್ರಾದೇಶಿಕ ಪ್ರದೇಶಗಳು:
- ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳ ವಿಧಗಳು
- ಗ್ರಾಹಕ ಖಾತೆಗಳು ಮತ್ತು ಆದೇಶಗಳು
- ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳು
- ಭದ್ರತಾ ಉದ್ಯಮದ ನಿಯಮಗಳು
ಹೆಚ್ಚು ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ, ಸರಣಿ 11 ಪರೀಕ್ಷೆಯು ಜ್ಞಾನವನ್ನು ಪರೀಕ್ಷಿಸುತ್ತದೆ:
- ಸಾಮಾನ್ಯ ಸ್ಟಾಕ್ ವರ್ಗಗಳು; ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಮೌಲ್ಯ / ಪ್ರಸ್ತುತ ಬೆಲೆ; ಭಾಗಶಃ ಷೇರುಗಳು
- ಸಂಚಿತ, ಕನ್ವರ್ಟಿಬಲ್, ಕರೆ ಮಾಡಬಹುದಾದ ಮತ್ತು ಹೊಂದಾಣಿಕೆ / ವೇರಿಯಬಲ್ ದರ ಮುಂತಾದ ಆದ್ಯತೆಯ ಷೇರುಗಳ ಪ್ರಕಾರಗಳು
- ಸಾಮಾನ್ಯ ಮತ್ತು ಆದ್ಯತೆಯ ಷೇರುಗಳು ಮತ್ತು ಸಾಲ ಭದ್ರತೆಗಳ ನಡುವಿನ ವ್ಯತ್ಯಾಸ
- ಆಯ್ಕೆಗಳು ಮತ್ತು ಮೂಲ ಪರಿಭಾಷೆಯ ಪ್ರಕಾರಗಳು
- ಅಮೇರಿಕನ್ ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ರಸೀತಿಗಳು / ಷೇರುಗಳು (ಎಡಿಆರ್ಗಳು ಮತ್ತು ಎಡಿಎಸ್ಗಳು)
- ರಿಯಲ್ ಎಸ್ಟೇಟ್ ಹೂಡಿಕೆ ಟ್ರಸ್ಟ್ಗಳು (REITs)
- ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿ ಉತ್ಪನ್ನಗಳು ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರದ ನಿಧಿಗಳು (ಇಟಿಎಫ್ಗಳು) ವಿಧಗಳು
- ಖಾತೆಗಳ ವಿಧಗಳು ಮತ್ತು ಪ್ರತಿ ವ್ಯವಹಾರದಲ್ಲಿ ಮಾಡಬಹುದಾದ ವ್ಯವಹಾರಗಳು
- ಗ್ರಾಹಕರ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಒಪ್ಪಿಕೊಳ್ಳುವುದು ಮತ್ತು ಮರಣದಂಡನೆಗಾಗಿ ಅವುಗಳನ್ನು ರವಾನಿಸುವುದು
- ವ್ಯವಹಾರಗಳು ಮತ್ತು ಆದೇಶಗಳ ವಿಧಗಳು ಮತ್ತು ಅವು ಬಳಸಿದಾಗ
- ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆರ್ಡರ್ ಟಿಕೆಟ್ನಲ್ಲಿ ದಾಖಲಿಸಬೇಕಾದ ಮಾಹಿತಿ
- ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡಲು ಗ್ರಾಹಕನ ಸಾಮರ್ಥ್ಯವನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸುವುದು
- ಸೆಟ್ಲ್ಮೆಂಟ್ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು
- ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳು ಮತ್ತು ಹರಾಜು ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳ ನಡುವಿನ ವ್ಯತ್ಯಾಸಗಳು
- ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಪರಿಭಾಷೆ
- ವ್ಯಾಪಾರದ ಹಲ್ಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ಪರಿಣಾಮದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು
- ಎಸ್ಇಸಿ ಮತ್ತು ಫೆಡರಲ್ ರಿಸರ್ವ್ ಪಾತ್ರಗಳು
- FINRA ಮತ್ತು ಇತರ ಸ್ವಯಂ-ನಿಯಂತ್ರಣ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಪಾತ್ರಗಳು
- ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಆಕ್ಟ್ ಆಫ್ 1934
- ಒಳಗಿನ ವ್ಯಾಪಾರ
- ನೋಂದಣಿ, ವಿದ್ಯಾರ್ಹತೆ ಮತ್ತು ಮುಂದುವರಿದ ಶಿಕ್ಷಣದ ಬಗ್ಗೆ FINRA ಮತ್ತು NASD ನಿಯಮಗಳು
- ವೃತ್ತಿಪರ ನಡವಳಿಕೆ ನಿಯಮಗಳು
- ಸದಸ್ಯ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಲ್ಲಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ಅನುಸರಣೆ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳು